未来财富之星：证券经纪人

　　证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。

【受访人】刘小姐
【受访人职务】证券公司经纪人
 
　　“我觉得我们公司是我个人的前途走向光明的重要载体，也是在资本市场、期货市场以及其他金融市场能够实现自我抱负的重要平台”。这是刘小姐的一番话。
 
　　

　　刘小姐是深圳某证券公司的元老级员工。作为该证券公司的一员，她具有典型代表性，从普通的员工到公司的高级客户经理，刘小姐一路走来，感慨良多，收获也很多，之所以对公司存有深厚的感情，这与该公司企业文化所崇尚的“知识图强”的核心理念密切相关。
 

传承高学历人才优势
 
　　该公司在创业初期吸引一批高学历人员加入，这样高学历的人才队伍，在当时券商中非常罕见。
 
 

　　公司在提出“知识图强、求实奉献”的企业核心价值观，强调企业文化中的使命感、事业心、专业追求。这一理念吸引了一批批实干家和知识分子投身其中。
 
　　

　　刘小姐告诉记者，多年来，公司一直保持着这种人才的优势。
 
　　

　　为打造自身人才品牌，公司成功推出管理师计划和市场营销精英计划。证券行业不仅是资本密集型行业，而且是知识密集型行业，面对国内证券市场的激烈竞争，必须不断提升人力资源价值。公司把培训作为常规的人力资源开发手段，持续提升员工的人力资本价值，把人力资本增值视为与财务资本增值同样重要。
 
 

制定年度人才培训计划
 
　　证券行业的飞速发展，对从业人员的素质提出了更高的要求。比如，以往证券经纪人仅需要服务于客户的股票投资需求，但如今，证券经纪人则需要服务于客户的基金投资、债券投资以及其他资产配置需求。
 
 

　　“未来的趋势是证券从业人员需要向客户提供全方位的金融理财服务，这就对目前从业人员的知识结构和服务能力提出了挑战。那么，该如何提升从业人员的素质？答案只有一个，那就是建立一个丰富的、切实可行的人才培养体系，并须将人才培养工作长期化。”刘小姐认为。
 
 

　　为了将员工培训作为一种长期的计划推行下去，公司每年均花费大量精力制定年度培训计划。
 
 

　　据悉，在每次制定年度计划之前，公司均会进行培训需求分析。“训需求分析是确定培训目标、设计培训规划的前提，也是进行培训评估的基础。作为培训活动的起点，明确的培训需求是培训有效性的前提和保证。”刘小姐告诉记者。
 
 

　　据了解，目前该证券公司年度培训需求分析主要有六个需求信息来源，分别是公司发展战略和年度工作报告、全体员工网上问卷调查、公司高层与部门访谈、培训现场调查问卷、绩效评估结果和外部培训机构信息。
 
 

　　以全体员工网上问卷调查为例，据刘小姐介绍，这种方法主要通过网上学习管理系统进行员工个体层面的培训需求信息调查，调查选项主要分为四类，分别是专业知识、专业能力、核心能力以及管理能力。每个员工可以根据自身情况进行选择，选择结果将直接反馈到系统平台。人力资源管理部可以直接获取公司员工在这四个方面各个类别的选择频度数据，并最终汇总成为员工个体层面的整体培训需求。
 
 

　　再以绩效评估结果调查分析为例，据介绍，该方法主要通过对员工试用试岗期满及合同期满考核数据进行取样分析，找出员工在责任心、团队合作能力、沟通能力等七项核心能力方面的不足；并对管理级员工考核数据进行重点分析，根据年度管理级员工民主评议结果，对管理级员工在合规履职、创新能力、人才培养、组织管理与团队建设等评价指标方面找出相对不足之处，进而确定培训需求。
 
 

　　此外，刘小姐所在公司还参照了业内其他公司的培训方法。据介绍，公司通过参照同行业或者相关行业上一年度培训课程以及培训频度的数据、新开发培训课程以及相关培训课程的具体效果、成本预算等，对比目前公司培训课程以及体系，弥补与同行业标杆企业或者某核心业务领域领先者在某些培训领域上的欠缺。

铺设多种人才培养渠道

　　根据相关规定，证券从业人员除需具备证券从业资格以外，还需在年检期间完成30个后续职业培训学时，且每年不少于15学时，其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。
 
　　

　　刘小姐所在的证券公司通过大力建设多种培训渠道，令员工全年的培训学时远超过上述规定。
 
 

　　刘小姐向记者介绍到，其公司的常规培训项目包括新员工培训、经纪业务经营管理后备人才培训、境外培训、内部培训师的培训、人力资源专员培训等。其他视业务和管理发展需要相应组织的重点培训项目包括营销技巧培训、营业部负责人培训、财富管理培训、合规与风险管理培训等。

　　为了能使经纪业务系统拥有充足的后备干部人选，其公司人力资源管理部面向有培养潜力的员工设计了“经纪业务经营管理人才培训班”，通过管理级员工队伍建设和培养，提升了员工的认同感和忠诚度，保持了骨干队伍的稳定性。

　　再以新员工培训为例，新员工培训主要分为自学、在线培训、封闭式集中培训、户外拓展和在岗培训五部分。
 
  

　　“此项培训的目的是使新员工加深对证券行业、公司组织架构、企业文化、规章制度和业务发展等方面的认识和了解，帮助新员工更快地融入公司文化，并在各自岗位上获得更好的发展。”刘小姐表示。
 

　　刘小姐告诉记者，公司各分支机构组织的新员工培训内容，包括经纪业务系统的客户服务、市场营销、合规风控、新业务培训等，投资银行业务系统的保荐人培训、财务知识与法律法规培训等，此外还有投资业务领域培训、宏观经济形势分析等，新员工可以有选择性地参加这些培训。

　　刘小姐透露公司未来将继续发挥在专业人才队伍建设方面的优势，建立一流的人才队伍，为今后的战略发展储备丰富的人才基础。